Tòa án Tối cao Vương quốc Anh lật ngược phán quyết trong vụ kiện cấp 1 của Vương quốc Anh: Tài chính dự phòng của Maxwell Holding không tuân thủ.
Tuần này, Tòa án Tối cao Vương quốc Anh (UK) giải quyết một tranh chấp pháp lý kéo dài gần 4 năm về các đơn xin đầu tư cấp 1 vào Vương quốc Anh bị từ chối vì những gì Bộ Nội vụ đã tuyên bố là các cấu trúc đầu tư không tuân thủ. Phán quyết này có thể sẽ có sự phân nhánh rộng hơn.
Vào tháng 12 năm 2019, Tòa Thượng thẩm của Vương quốc Anh đã xét xử một trường hợp trong đó hai người nộp đơn xin Thị thực Nhà đầu tư Cấp 1 của Vương quốc Anh đã bị Bộ Nội vụ từ chối về các khoản đầu tư không tuân thủ vì tiền không nằm trong tầm kiểm soát của người nộp đơn.
Giai đoạn trước năm 2015, khi số tiền đầu tư bắt buộc chỉ bằng 1/2 so với hiện nay và việc tài trợ tương tự được cho phép, đặt ra một tiền lệ chấm dứt hiệu quả một hoạt động đã huy động được hơn 100 triệu bảng anh.
Bộ Nội vụ nói rằng những người nộp đơn không tuân thủ các quy tắc của chương trình vì họ đã đầu tư 1 triệu bảng Anh vào Eclectic Capital, công ty này thuôc sở hữu bởi vợ của chủ sở hữu công ty Maxwell Holding mà họ đã vay tiền, với điều kiện tiền phải được đầu tư vào Eclectic Capital. Điều này vi phạm các quy tắc quy định rằng khoản đầu tư phải nằm dưới sự kiểm soát của người nộp đơn.
Trong khi đó, những người nộp đơn Cấp 1 lập luận rằng Bộ Nội vụ không thể mong đợi một cách hợp lý rằng họ luôn có quyền kiểm soát hoàn toàn và không bị trói buộc đối với các quỹ đầu tư của họ và trong mọi trường hợp, họ có “quyền kiểm soát hiệu quả và hữu hiệu” đối với nó.
Tòa Thượng thẩm đứng về phía Bộ Nội vụ cho biết, trong phán quyết của mình “sự kiểm soát” nên được hiểu là nhà đầu tư có khả năng “quản lý và/hoặc chỉ đạo việc sử dụng tiền, tài sản hoặc khoản đầu tư” trong cuộc sống thực tế, bao gồm yếu tố “lựa chọn và sử dụng”.
Hai nhà đầu tư sau đó đã kháng cáo phán quyết lên Tòa phúc thẩm Vương quốc Anh, tòa đã bác bỏ quyết định của Tòa Thượng thẩm bằng cách đứng về phía các nhà đầu tư. Mặc dù có thể hiểu tại sao Bộ Nội vụ lại cho rằng cơ chế của Maxwell/Eclectic là “không thể chấp nhận được”, nhưng nó vẫn hợp pháp.
Ông Lord Justice Popplewell nhận định và chỉ ra trong phán quyết của mình, lỗi không nằm ở những người nộp đơn, những người chỉ đơn thuần lợi dụng con đường hợp pháp mở ra cho họ, mà là ở cách soạn thảo các quy tắc không phù hợp.
Tuy nhiên, Bloomberg báo cáo rằng vụ kiện đã được lật lại vào tuần này bởi tòa án cấp cao nhất: Số tiền đầu tư vào Eclectic với nguồn tài chính từ Maxwell Asset Management chưa bao giờ hoàn toàn nằm dưới sự kiểm soát của những người nộp đơn.
Phán quyết này dự kiến sẽ có hậu quả đối với các công ty khác của Vương quốc Anh, những công ty đã chuyển tiền tương tự của khách hàng vào các công ty mà các cố vấn có mối quan hệ.